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 最新监管政策下商业银行合规风险管理与案件防范研修班

经历了2018年狂风骤雨般的严监管,进入2019年,银保监会对于银行的监管仍然没有放松,监管力度不断加码,处罚力度也在不断加重。——2019年开年第一个月,各级银行业机构披露的罚单数量也创下了近两年以来的单月最高,达到683张(日均22张),罚款金额高达1.67亿元。纵览目前曝光的金融罚单,无论是银行支付违规、理财产品误导销售、理财产品投向未持续披露还是同业资管通道违规处置、客户资料泄露等,大多数都与银行员工合规案防意识淡薄、规则不规范、执行不到位、合规风险管理能力不高有关。在当前宏观经济下行压力增大,风险成因日渐复杂、严监管态势不减的大背景下,商业银行如何应对新的监管环境变化?如何在新环境下合规履职、合规管理、合规经营?如何推动业务发展,为新的业务调整保驾护航?如何加强内部管控,建立合规风险管理长效机制,控制风险?这是在变革中求发展的商业银行必须提交的答卷。

在合规管理过程中,贵行是否正面临着以下挑战:

监管模式:“一行三会”成为历史,“一委一行两会”金融监管新框架正式落地。去年以来发布的一系列新规,体现了严监管和防风险的导向,同时意味着监管手段正从机构监管转向功能监管。商业银行如何在新监管模式下找到自己的定位和方向?如何在新的监管环境下开展和创新自己的业务?

合规管理:以风险管理为本的合规管理建设是一项复杂而长期的系统工程。如何建立本行的合规管理组织体系?如何把合规管理内嵌在日常业务管理流程中?如何通过资讯技术系统手段把合规管理落到实处?如何有效遏制内部案件与操作风险事件高发势头?

风险管理:我国商业银行合规风险管理发展较快,取得了较好的效果,但是我国商业银行合规风险管理能力总体上仍然不高,新的合规风险层出不穷。商业银行如何在复杂多变的市场环境中完善风险管理架构?提高风险的识别和评估能力?如何将合规风险的管理活动覆盖银行整体经营业务,建立全面合规风险管理体系?如何提高合规风险管理队伍的能力促进合规风险管理的发展?

文化建设:合规是银行得以存在和发展的现实基础,也是银行稳健运行的内在要求。商业银行如何营造蓬勃向上且富有活力的合规文化?如何将合规文化的理念融入到银行的日常经营管理和决策中?

为此,天元鸿鼎咨询集团将于2019年4月13—14日,在陕西省•西安市举办“最新监管政策下商业银行合规风险管理与案件防范研修班”。旨在通过国家监管机构金融政策专家与知名银行运营管理专家联袂授课,聚焦两会与严监管态势下最新监管政策解读与分析,剖析最新监管环境下各商业银行合规管理过程中的困境与痛点,探讨新监管模式下,合规业务人员如何进行合规履职、合规管理、合规经营,如何带领银行实现业务突围,传授各业务条线的合规风险防范实战操作经验,共同探讨最新监管环境下商业银行如何抓内控、防风险、讲合规、促发展。

【课程收益】

最权威的剖析:聘请国家监管机构金融政策专家,解析两会金融热点,深度解读“一委一行两会”新格局下,最新监管环境变化对商业银行业务的影响,探析未来监管趋势与方向;

最前沿的思维:传道最新合规管理与风险管控理念和思维,探讨各阶层职工合规履职以及合规文化建设思路,有效遏制内部案件与操作风险事件的发生与蔓延;

最经典的案例:深度剖析最具代表性的罚单案例,借鉴其它金融机构合规经营的利与弊,趋利避害,分析最新合规实践与国内商业银行落地指导相结合的方法,打造既有高度又有实践的特色课程模式;

最实用的方法:特邀顶级合规管理实战专家,探讨合规管理如何有效助力业务发展的思路与方法,聚焦信贷条线与会计条线实际难点与关注点,深度剖析不同业务特征的风险环节与内控解决方案。

【课程特色】

紧跟趋势:全面解读两会后最新监管趋势与市场环境的变化,紧握市场脉搏,明确业务发展方向;

聚焦问题:聚焦最新监管环境下商业银行经营管理与合规管理建设中的困惑与瓶颈,用案例讲解应对之策,切实解决实际问题;

系统实用:从合规管理履职到信贷条线、会计条线、电子银行以及理财等业务条线全面系统性讲解合规管理与风险防控的整体策略思路,传授实用性工具;

权威专家:国家监管机构金融政策研究及制定专家与国内权威资深银行合规风控管理专家,联袂讲授、答疑、诊断、支招。

【时间及地点】

培训时间:2019年4月13日-14日

培训地点:陕西省 西安市

【收费标准】  

嘉宾学习费用每人4,800元,包含师资、教材、场地、合影照片、学习期间用餐、培训组织管理等费用;住宿统一安排(含报到日共计3晚),费用自理。

了解更多会议详情,请致电 400-606-7893

 
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